又有88家被美方“预摘牌”!京东中通已回港,极兔未来上市咋办?

 2022-05-08 15:21:15    9  

当地时间5月4日,美国证券交易委员会(SEC)官网消息,SEC又将包括京东、中通在内的88家中概股列入“预摘牌名单”,原因是无法检查这些公司的审计底稿。

这已经是SEC今年以来第六次将中概股列入“预摘牌名单”,累计波及128只中概股。目前,名单上还剩105只中概股。此外,23家此前进入“预摘牌名单”的中概股,已经进入“确定摘牌名单”。

5月5日,京东、中通就被美国SEC列入“预摘牌名单”纷纷表态,公司一直在积极探索可能的解决方案,将继续遵守中美相关法律法规,并在条件允许的情况下,保持公司在纳斯达克市场及香港联交所两地的上市地位。

由于多种因素共同存在,中国公司赴美上市一度停滞,包括极兔在内的快递物流企业将来如何走向资本市场也值得关注。

累计波及128只中概股

在新增的88家中概股公司中,包括有华能国际、华住集团、中国铝业、哔哩哔哩、拼多多、36氪、腾讯音乐集团、携程、小鹏汽车、京东、中国移动、网易、蔚来汽车、中国石油、中国南方航空、中国东方航空、科兴生物等各行业知名公司。

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今年3月8日,SEC首次公布5家“预摘牌”中概股公司,分别是百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。3月23日,SEC把微博列入“预摘牌名单”。

3月30日,百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera也被加入到“预摘牌名单”中;4月12日,SEC将包括搜狐在内的12家中概股公司加入“预摘牌名单”;4月22日,SEC再将知乎、瑞幸咖啡、贝壳、理想汽车等公司列入“预摘牌名单”。

加上此次新增的88家,今年3月份以来,已经有六批中概股公司先后被加入到“预摘牌名单”,累计波及128只中概股。

根据SEC此前公布的《外国公司问责法》,被列入“确定摘牌名单”的公司需要在(自披露第一份年报开始计算,且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求,理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。

SEC表示,此次进入“预摘牌”名单的企业,可以在5月25日之前提交申辩,否则将进入“确定摘牌名单”。目前,由于超过最终申诉时间已有23家中概股进入“确定摘牌名单”,包括百度、微博、爱奇艺、富途、百济神州等。

京东中通积极寻求解决

5月5日,京东集团在港交所发布公告称,公司已知悉被美国证券交易委员会根据《外国公司问责法案》(HFCAA)认定为委员会认定发行人。公司一直在积极探索可能的解决方案,将继续遵守中国和美国的适用法律和法规,努力保持其在纳斯达克和香港证券交易所的上市地位。

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京东称,理解SEC是根据HFCAA及其实施细则做出此次认定,表明SEC认定公司使用了目前不能由美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)审查审计底稿的审计机构出具截至2021年12月31日财年的审计报告。

根据HFCAA规定,只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告,上市公司才会在美国交易所被退市。

中通同样表示,公司一直在积极寻求可能解决方案以保护其利益相关者的利益。公司将继续确保遵守中美相关法律法规,并在条件允许的情况下,保持公司在纽交所市场及港交所有限公司两地挂牌。

随着这些公司各自发布公告做出声明,向外界解释“被列入预摘牌名单,并不意味着近期就会被美股清退”,以及预摘牌名单陆续扩大到更多公司,中概股的股票走势也相对平稳一些。

三种解决途径可选择

目前,在美上市的中概股公司主要可以分为三类,一类是以中国移动、中石油、中石化为代表的大型国企;第二类是以百度、京东、拼多多、网易为代表的互联网平台型公司;第三类是一些细分行业的公司。

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目前看来,这三类公司已经有不同的方案来应对不确定性。

一种方式是退市。国企选择陆续启动退市,2021年5月,中国移动、中国电信、中国联通三家运营商就已经发表声明称将从美股退市。2021年10月,中海油从纽交所退市。

另一种方式普遍被平台型公司采用——在港股二次上市或双重上市,包括京东、中通、贝壳等企业。

还有一些体量较小,或是并不涉及到大量用户个人信息,以及敏感行业的公司,可以选择绕开PCAOB的监管。PCAOB的要求不仅影响中国公司赴美上市,还会影响中概股公司的股票增发、后续融资。

融资与上市一样,只是首次增发股票和二次、三次的区别。美股流通性强,定增频次高,很多公司融资金额甚至比上市时募资金额还高。

自2021年年中起,由于多种因素共同存在,中国公司赴美上市一度停滞。现阶段,中国公司想要赴美上市,不仅需要满足SEC和PCAOB的要求,同时也要满足中国的相关监管要求。

2021年7月,中国国家互联网信息办公室发布关于《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》公开征求意见的通知,其中包括:“掌握超过100万用户个人信息的运营者赴国外上市,必须向网络安全审查办公室申报网络安全审查。”

直到今年2月,医疗器械公司美华国际登陆纳斯达克,募资3600万美元。今年4月,奥斯汀科技(模组和偏光片供应商)在纳斯达克上市,募资1348万美元。

这是近10个月来,仅有的两家成功在美股上市的中国公司。

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参考资料:深圳商报、《财经》杂志、亿豹网

作者:快递观察家编辑

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